財政部監(jiān)督評價局有關(guān)負(fù)責(zé)人就《第三方機(jī)構(gòu)預(yù)算績效評價業(yè)務(wù)監(jiān)督管理暫行辦法》答記者問

為進(jìn)一步引導(dǎo)和規(guī)范第三方機(jī)構(gòu)參與預(yù)算績效評價，切實(shí)提高績效評價執(zhí)業(yè)質(zhì)量和水平，財政部于近日印發(fā)了《第三方機(jī)構(gòu)預(yù)算績效評價業(yè)務(wù)監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》），自2021年8月1日起施行。日前，財政部監(jiān)督評價局有關(guān)負(fù)責(zé)人就《辦法》有關(guān)問題回答了記者的提問。 　　1.問：《辦法》制定出臺的背景和意義是什么？  　　答：第三方機(jī)構(gòu)作為獨(dú)立的專業(yè)機(jī)構(gòu)，已廣泛參與到以績效評價為主的預(yù)算績效管理的多個環(huán)節(jié)和領(lǐng)域，成為推動全面實(shí)施預(yù)算績效管理的重要力量，對強(qiáng)化預(yù)算管理、提升績效評價的獨(dú)立性和可信度、加強(qiáng)社會監(jiān)督和擴(kuò)大公眾參與發(fā)揮著積極作用。但也要看到，由于這方面工作起步不久，目前還存在對委托方選擇使用第三方機(jī)構(gòu)以及開展必要的管理監(jiān)督缺乏統(tǒng)一規(guī)范，相關(guān)工作要求及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)不夠明確、第三方機(jī)構(gòu)績效評價工作質(zhì)量參差不齊，市場不夠規(guī)范、部分第三方機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)狀況混亂等問題，一定程度上影響了績效評價和績效管理工作質(zhì)量的提升，亟待加以引導(dǎo)和規(guī)范。 　　黨中央、全國人大、國務(wù)院高度重視第三方機(jī)構(gòu)參與預(yù)算績效管理問題，社會公眾和第三方機(jī)構(gòu)也密切關(guān)注。2018年9月中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于全面實(shí)施預(yù)算績效管理的意見》明確要求，“引導(dǎo)和規(guī)范第三方機(jī)構(gòu)參與預(yù)算績效管理，嚴(yán)格執(zhí)業(yè)質(zhì)量監(jiān)督管理”。2020年6月，全國人大財經(jīng)委在審議2019年中央決算草案時，明確提出“規(guī)范第三方機(jī)構(gòu)績效評價”。為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，2021年1月，財政部印發(fā)《財政部關(guān)于委托第三方機(jī)構(gòu)參與預(yù)算績效管理的指導(dǎo)意見》（財預(yù)〔2021〕6號），在從委托方角度對第三方機(jī)構(gòu)參與預(yù)算績效管理的相關(guān)業(yè)務(wù)活動作出引導(dǎo)規(guī)范的同時，提出要加強(qiáng)對第三方機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督，推動提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。 　　近年來，財政部著力加強(qiáng)對第三方機(jī)構(gòu)績效評價執(zhí)業(yè)行為和質(zhì)量的監(jiān)管，并將其作為財會監(jiān)督的重要內(nèi)容之一。主要是結(jié)合績效評價結(jié)果的抽查復(fù)核和再評價工作，對相關(guān)第三方機(jī)構(gòu)工作質(zhì)量進(jìn)行了延伸監(jiān)督，對存在問題的第三方機(jī)構(gòu)，通過約談批評、問題警示等方式，督促其認(rèn)真整改，有效促進(jìn)了第三方機(jī)構(gòu)績效評價執(zhí)業(yè)質(zhì)量的不斷提高。同時，從財政部門調(diào)研情況看，許多第三方機(jī)構(gòu)強(qiáng)烈呼吁財政部門加強(qiáng)第三方機(jī)構(gòu)績效評價執(zhí)業(yè)質(zhì)量的監(jiān)管，有效整頓和規(guī)范市場秩序。因此，客觀上有必要在總結(jié)提煉近年來實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，制定出臺《辦法》，從受托方角度對第三方機(jī)構(gòu)從事績效評價業(yè)務(wù)進(jìn)行引導(dǎo)和規(guī)范，這有利于貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)財會監(jiān)督和全面實(shí)施績效管理的要求，有利于促進(jìn)從事績效評價的第三方機(jī)構(gòu)健康發(fā)展，不斷提升績效評價的科學(xué)性、公正性和可信度。 　　2.問：請簡要介紹下《辦法》的研究制定過程？  　　答：財政部高度重視《辦法》的研究制定工作，將《辦法》列入部2020年度規(guī)范性文件制定計劃。2020年初***今，主要開展了以下工作： 　　一是開展前期研究。2020年初，通過專題調(diào)研、座談研討、專家咨詢等方式，充分聽取了部分地方財政廳（局）、第三方機(jī)構(gòu)行業(yè)代表、高等院校等方面意見，全面深入研究當(dāng)前形勢下開展第三方機(jī)構(gòu)績效評價業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的必要性。 　　二是形成《辦法》初稿和征求意見稿。在前期深入研究基礎(chǔ)上，2020年上半年，起草形成《辦法》初稿。2020年下半年，廣泛征求各中央部門、地方財政部門和財政部各地監(jiān)管局意見。在充分吸納各方意見基礎(chǔ)上，結(jié)合《財政部關(guān)于委托第三方機(jī)構(gòu)參與預(yù)算績效管理的指導(dǎo)意見》，對《辦法》初稿進(jìn)行了修改完善，形成《辦法》征求意見稿。 　　三是向社會公開征求意見。2021年2月8日***3月10日，通過財政部門戶網(wǎng)站將《辦法》征求意見稿向社會公開征求意見。期間，組織部分全國兩會代表委員、第三方機(jī)構(gòu)行業(yè)代表、專家學(xué)者開展座談，再次就《辦法》征求與會各方意見建議。 　　四是進(jìn)一步完善和發(fā)布《辦法》。2021年3月***今，根據(jù)社會公眾和各方所反饋意見建議，對《辦法》征求意見稿再次進(jìn)行了修改完善，充分吸收采納了相關(guān)建議，在部內(nèi)嚴(yán)格履行相關(guān)審核報批程序后，正式對外發(fā)布《辦法》。 　　3.問：《辦法》的主要內(nèi)容和適用范圍是什么？  　　答：《辦法》共32條。第1條***第5條，明確了《辦法》起草的目的依據(jù)、基本定義、監(jiān)管職權(quán)等。第6條***第12條，明確了從事績效評價第三方機(jī)構(gòu)、人員的職業(yè)原則、行為規(guī)范、信息錄入等。第13條***第21條，明確了第三方機(jī)構(gòu)績效評價基本程序、工作要求等。第22條***第29條，明確了行政救濟(jì)、監(jiān)督檢查、違規(guī)管理、監(jiān)管責(zé)任等。第30條***第32條，明確了外資安全審查、施行日期等。 　　《辦法》主要適用于財政部門依法依規(guī)對第三方機(jī)構(gòu)及其工作人員從事預(yù)算績效評價業(yè)務(wù)進(jìn)行管理和監(jiān)督以及第三方機(jī)構(gòu)接受委托方委托，對預(yù)算績效評價對象進(jìn)行評價，并出具預(yù)算績效評價報告的專業(yè)服務(wù)行為。第三方機(jī)構(gòu)主要包括專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、科研院所、高等院校等。 　　4.問：《辦法》在引導(dǎo)和規(guī)范第三方機(jī)構(gòu)提高預(yù)算績效評價執(zhí)業(yè)質(zhì)量方面提出了哪些有效措施？  　　答：一是明確各相關(guān)方權(quán)利和責(zé)任。包括：第三方機(jī)構(gòu)在委托方和被評價對象提供工作便利條件和相關(guān)資料情況下獨(dú)立完成委托事項(xiàng)，對所出具預(yù)算績效評價報告的真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)；委托方和被評價對象對其提供材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)；財政部門依法依規(guī)對第三方機(jī)構(gòu)及其工作人員從事預(yù)算績效評價業(yè)務(wù)進(jìn)行管理和監(jiān)督。 　　二是設(shè)立績效評價“主評人”制度。要求第三方機(jī)構(gòu)設(shè)定“主評人”制度，壓實(shí)“主評人”責(zé)任，由專業(yè)能力突出和具有良好職業(yè)道德的“主評人”對績效評價業(yè)務(wù)進(jìn)行把關(guān)和控制，推動第三方機(jī)構(gòu)績效評價工作質(zhì)量的提升。 　　三是對第三方機(jī)構(gòu)預(yù)算績效評價工作程序進(jìn)行規(guī)范?！掇k法》第13條***第21條對簽訂委托合同、成立工作組、實(shí)施現(xiàn)場調(diào)查、出具績效評價報告、上傳報告信息、資料歸檔和保護(hù)信息安全等績效評價流程和相關(guān)工作要求進(jìn)行了明確規(guī)定。 　　四是推進(jìn)多種監(jiān)管方式有效融合。一方面，強(qiáng)化信用監(jiān)管。要求第三方機(jī)構(gòu)在“預(yù)算績效評價第三方機(jī)構(gòu)信用管理平臺”（以下簡稱“信用管理平臺”）上錄入相關(guān)基本信息、不良誠信記錄和3年內(nèi)在預(yù)算績效評價中的重大違法記錄，績效評價委托方和社會公眾可通過信用管理平臺查詢第三方機(jī)構(gòu)信用信息。另一方面，實(shí)施“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管。對存在違法違規(guī)線索的預(yù)算績效評價第三方機(jī)構(gòu)開展定向檢查，對日常監(jiān)管事項(xiàng)通過隨機(jī)抽取檢查對象、隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員等方式開展不定向檢查，相關(guān)檢查結(jié)果通過平臺向社會公開。 　　5.問：《辦法》在落實(shí)“放管服”改革要求方面有哪些考慮？  　　答：為深入貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于“放管服”改革的有關(guān)要求，避免減損市場主體合法權(quán)益或者增加其義務(wù)，《辦法》未對績效評價服務(wù)市場設(shè)置準(zhǔn)入門檻，未增加對市場主體的不合理限制。同時，堅(jiān)持質(zhì)量導(dǎo)向、擇優(yōu)選取，就委托方擇優(yōu)選擇第三方機(jī)構(gòu)和第三方機(jī)構(gòu)擇優(yōu)評定“主評人”等提出相關(guān)要求，并優(yōu)化監(jiān)管方式，通過完善“信用監(jiān)管”、“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管等，實(shí)施更加有效的事中、事后監(jiān)管。這樣的安排，既避免了采取行政審批或備案方式設(shè)置績效評價準(zhǔn)入門檻，又有利于鼓勵會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等專業(yè)機(jī)構(gòu)主動進(jìn)入績效評價市場，培育壯大績效評價專業(yè)力量，快速提升績效評價第三方機(jī)構(gòu)的能力和水平。 　　此外，作為《辦法》的一項(xiàng)重要配套措施，財政部依托“財政部統(tǒng)一報表系統(tǒng)”，開發(fā)了信用管理平臺，既為社會公眾查詢從事預(yù)算績效評價的第三方機(jī)構(gòu)信用情況提供了便利，也為績效評價委托人擇優(yōu)選擇第三方機(jī)構(gòu)提供信息支撐，充分體現(xiàn)了監(jiān)管與服務(wù)并重的理念。 　　6.問：《辦法》與財政部今年1月份印發(fā)的《財政部關(guān)于委托第三方機(jī)構(gòu)參與預(yù)算績效管理的指導(dǎo)意見》之間是什么關(guān)系？  　　答：對《辦法》來說，《財政部關(guān)于委托第三方機(jī)構(gòu)參與預(yù)算績效管理的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《意見》）具有“上位法”意義，它是《辦法》起草的重要依據(jù)。同時，《辦法》偏重規(guī)范和引導(dǎo)第三方機(jī)構(gòu)，緊緊聚焦第三方機(jī)構(gòu)績效評價業(yè)務(wù)領(lǐng)域，是《意見》相關(guān)要求在第三方機(jī)構(gòu)績效評價業(yè)務(wù)領(lǐng)域的具體化和操作化。如在優(yōu)選第三方機(jī)構(gòu)方面，《意見》明確“選取專業(yè)能力突出、機(jī)構(gòu)管理規(guī)范、執(zhí)業(yè)信譽(yù)良好的第三方機(jī)構(gòu)”。《辦法》細(xì)化了擇優(yōu)選擇第三方機(jī)構(gòu)的三個具體條件，并明確“委托方可以根據(jù)所委托預(yù)算績效評價工作的特殊需求，增加選聘第三方機(jī)構(gòu)的特定條件，但不得以不合理的條件對第三方機(jī)構(gòu)實(shí)行差別待遇或者歧視待遇?！比缭诩訌?qiáng)第三方機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量監(jiān)管方面，《意見》提出了原則性要求。《辦法》通過“信用監(jiān)管”、“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管等舉措，進(jìn)一步細(xì)化了相關(guān)操作措施。 　　7.問：財政部門將如何組織做好《辦法》的貫徹實(shí)施工作？  　　答：《辦法》將在2021年8月1日起施行。為確?！掇k法》貫徹落實(shí)到位，取得預(yù)期成效，財政部門將著力做好以下工作： 　　一是做好《辦法》出臺后的政策宣傳解釋工作。邀請相關(guān)專家學(xué)者、中央部門和地方財政部門同志、第三方機(jī)構(gòu)代表等，從各自領(lǐng)域、不同角度解讀《辦法》內(nèi)容，在全社會擴(kuò)大政策知曉度，確保得到社會各界的全面理解。 　　二是加強(qiáng)調(diào)研和對各地的指導(dǎo)、培訓(xùn)。組織開展相關(guān)專題調(diào)研，持續(xù)跟蹤《辦法》實(shí)施中出現(xiàn)的新情況、新問題。采取線上、線下相結(jié)合方式，對各有關(guān)方面積極開展政策指導(dǎo)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，鼓勵社會力量合法合規(guī)開展相關(guān)培訓(xùn)。 　　三是做好平臺測試和上線工作。加快開展“預(yù)算績效評價第三方機(jī)構(gòu)信用管理平臺”的測試和試運(yùn)行工作。根據(jù)各有關(guān)方面反饋的問題，對平臺功能進(jìn)一步完善，確保在全國范圍內(nèi)順利上線運(yùn)行。 　　四是持續(xù)加強(qiáng)培育和規(guī)范工作。服務(wù)和監(jiān)管并重，進(jìn)一步強(qiáng)化對第三方機(jī)構(gòu)從事績效評價業(yè)務(wù)的培育引領(lǐng)和服務(wù)保障，適時組織開展第三方機(jī)構(gòu)預(yù)算績效評價執(zhí)業(yè)質(zhì)量的監(jiān)督檢查，并以適當(dāng)方式將監(jiān)督檢查結(jié)果向社會公開。 　　 來源：財政部 發(fā)布日期:  2021年11月11日

《北京市市級財政支出事前績效評估管理辦法》修訂問答

《北京市市級財政支出事前績效評估管理辦法》修訂問答 北京財政 昨天 近日，北京市財政局印發(fā)了《北京市市級財政支出事前績效評估管理辦法》（京財績效〔2021〕1837號，以下簡稱《辦法》），對2019年出臺的相關(guān)管理辦法進(jìn)行了修訂完善，進(jìn)一步落實(shí)中央提出的新要求，適應(yīng)當(dāng)前工作發(fā)生的新變化，著力解決實(shí)際工作中存在的問題。圍繞此次《辦法》修訂，市財政局對相關(guān)問題作出了解答。 問此次修訂《辦法》的背景是什么？有怎樣的意義？答：北京市在2019年制發(fā)了《北京市市級財政支出事前績效評估管理辦法》，《辦法》實(shí)施兩年來，對規(guī)范我市事前績效評估管理、加強(qiáng)項(xiàng)目評估論證、提高預(yù)算決策科學(xué)化、民主化方面發(fā)揮了重要作用。 隨著近年來國家層面績效管理意見的出臺，預(yù)算績效管理工作的廣度和深度大幅拓展，對事前績效評估的定位、評估流程和評估指標(biāo)維度也提出了更高的要求。事前績效評估工作重點(diǎn)在于解決項(xiàng)目（政策）立項(xiàng)的先期論證，規(guī)范立項(xiàng)機(jī)制，評估結(jié)果是項(xiàng)目入庫和預(yù)算批復(fù)的重要依據(jù)。與此同時，伴隨實(shí)際工作中對事前績效評估工作認(rèn)識的不斷深入，現(xiàn)有《辦法》難以滿足客觀形勢變化及實(shí)際工作需要，亟需進(jìn)行相應(yīng)的修訂。 通過新修訂的《辦法》，一是可以壓實(shí)預(yù)算部門的主體責(zé)任，提高申報項(xiàng)目、政策的質(zhì)量，保證符合事前績效評估工作的要求，為預(yù)算安排提供重要參考依據(jù)，進(jìn)一步強(qiáng)化事前績效評估和預(yù)算編制的有機(jī)銜接。二是可以提升事前績效評估的效率和質(zhì)量，強(qiáng)化評估結(jié)果的精準(zhǔn)性和可用性，進(jìn)一步提高財政資金使用效益，發(fā)揮事前績效評估在落實(shí)政府過“緊日子”方面的重要作用。 問修訂后的《辦法》主要包括哪些內(nèi)容？答：新修訂的《辦法》共計七章30條，主要包括： 一是總則。主要說明了制定《辦法》的依據(jù)，事前績效評估重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)，需要遵循的原則以及開展評估工作的依據(jù)。 二是事前績效評估的分類。主要包括事前績效評估的分類以及各部門開展事前績效評估的要求。重點(diǎn)說明了項(xiàng)目事前績效評估和政策事前績效評估分別重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)。并針對必要性、可行性、經(jīng)濟(jì)性、效率性和效益性具體內(nèi)容進(jìn)行了解釋。 三是事前績效評估的組織管理。主要明確了各部門、預(yù)算申報單位以及參與事前評估的人大代表的相關(guān)職責(zé)。重點(diǎn)說明了市財政局組織開展事前評估的工作流程。 四是事前績效評估的方式方法。主要明確了開展事前績效評估的工作方式以及開展事前績效評估的工作方法。 五是事前績效評估結(jié)果應(yīng)用。主要說明了事前績效評估的結(jié)果以及得分的相關(guān)要求，強(qiáng)調(diào)了事前績效評估的結(jié)果應(yīng)用。 六是事前績效評估報告及資料。主要明確了報告的組成、報告撰寫的要求、報告附件的要求以及評估資料保管的要求。 七是附則。主要對部分特殊項(xiàng)目、政策的事前績效評估方式進(jìn)行規(guī)定。問此次主要從哪幾方面對《辦法》進(jìn)行了修訂？答：一是增加財力匹配原則，增強(qiáng)財政可持續(xù)性。根據(jù)《國務(wù)院進(jìn)一步深化預(yù)算管理制度改革的意見》中，“加強(qiáng)財政政策評估評價，增強(qiáng)政策可行性和財政可持續(xù)性”的要求，在評估原則中增加了財力匹配原則：事前績效評估要樹立財政可持續(xù)意識，新增重大項(xiàng)目、政策應(yīng)充分結(jié)合財政可承受能力進(jìn)行評估，以增強(qiáng)重大項(xiàng)目、政策的可行性和財政可持續(xù)性。 二是對評估指標(biāo)進(jìn)行了優(yōu)化，使評估更加科學(xué)。采用國際通用的“經(jīng)濟(jì)+效率+效益”的原則，將原《辦法》中項(xiàng)目事前績效評估指標(biāo)由立項(xiàng)必要性、績效目標(biāo)合理性、投入經(jīng)濟(jì)性、實(shí)施方案有效性、籌資合規(guī)性調(diào)整為項(xiàng)目必要性、項(xiàng)目可行性、項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)性、項(xiàng)目效率性和項(xiàng)目效益性。將政策事前績效評估指標(biāo)由政策設(shè)立必要性、政策目標(biāo)合理性、政策資金合規(guī)性、政策保障充分性和政策的可持續(xù)性調(diào)整為政策必要性、政策可行性、政策經(jīng)濟(jì)性、政策效率性和政策效益性。將績效目標(biāo)合理性、籌資合規(guī)性等融入二級指標(biāo)，并通過分值權(quán)重的不同突出事前評估的重點(diǎn)。 三是細(xì)化評估方法，強(qiáng)調(diào)替代方案。細(xì)化現(xiàn)有評估方法應(yīng)用要求，明確成本效益分析方法在應(yīng)用時，要突出對替代方案的價值判斷。即要求預(yù)算部門結(jié)合項(xiàng)目（政策）特點(diǎn)，提供不同方案，或同一方案中可否有技術(shù)經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)化比較，并運(yùn)用成本效益分析法從中選取***優(yōu)方案予以立項(xiàng)。 四是明確特殊事項(xiàng)。新修訂《辦法》對市委、市政府重點(diǎn)工作、涉密項(xiàng)目、推進(jìn)“放管服”工作以及保障制度持續(xù)性等方面進(jìn)行了規(guī)定。主要有：一是明確“已經(jīng)過市委常委會議或市政府常務(wù)會議決策確定的項(xiàng)目、政策可不納入事前績效評估范圍?！倍敲鞔_“涉及國家秘密的項(xiàng)目、政策可不納入事前績效評估范圍”。三是明確“市財政局可授權(quán)市級預(yù)算部門和單位對市財政局認(rèn)定的新增重大項(xiàng)目、政策自行開展事前績效評估工作?！彼氖敲鞔_“本辦法發(fā)布之前由市財政局印發(fā)的制度和辦法中對事前績效評估有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定?！?問新修訂《辦法》中增加了對產(chǎn)業(yè)類政策事前績效評估要進(jìn)行公平競爭審查的要求，具體原因是什么？公平競爭審查發(fā)揮了怎樣的作用？答：根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于在市場體系建設(shè)中建立公平競爭審查制度的意見》以及《北京市進(jìn)一步優(yōu)化營商環(huán)境更好服務(wù)市場主體實(shí)施方案》等有關(guān)要求，政策制定機(jī)關(guān)制定涉及市場主體經(jīng)濟(jì)活動的規(guī)章、規(guī)范性文件和其他政策措施，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行公平競爭審查，重點(diǎn)審查對市場準(zhǔn)入和退出條件、商品和要素流動限制、市場主體生產(chǎn)經(jīng)營成本和生產(chǎn)經(jīng)營行為影響程度等方面進(jìn)行公平競爭審查。 此次在《辦法》中明確了“對產(chǎn)業(yè)類政策進(jìn)行事前績效評估要開展公平競爭審查”的要求，有利于在政策制定時，充分尊重市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，促進(jìn)和保護(hù)市場主體公平競爭，保障市場配置資源的決定性作用得到充分發(fā)揮，進(jìn)一步提升我市在政策制定時的合法合規(guī)性，推動我市營商環(huán)境的持續(xù)優(yōu)化。 問新修訂的《辦法》中對事前績效評估結(jié)果應(yīng)用方面有哪些調(diào)整？答：新修訂的《辦法》通過強(qiáng)化事前績效評估結(jié)果應(yīng)用，進(jìn)一步推動績效管理工作與預(yù)算編制工作的有機(jī)銜接。 一是明確了事前績效評估結(jié)論與評分掛鉤機(jī)制。在新修訂的《辦法》中，評估得分在60分以上的項(xiàng)目（政策），結(jié)合評價結(jié)論，予以支持或部分支持；評估得分在60分以下的項(xiàng)目（政策）不予支持。 二是強(qiáng)化事前績效評估結(jié)果應(yīng)用。對于評估結(jié)論為“不予支持”的項(xiàng)目，將原《辦法》中核減部門項(xiàng)目預(yù)算數(shù)，修改為核減部門整體預(yù)算數(shù)，更加強(qiáng)調(diào)預(yù)算約束的嚴(yán)肅性，進(jìn)一步壓實(shí)預(yù)算部門主體責(zé)任，加強(qiáng)部門績效管理意識。 三是明確了項(xiàng)目二次申報時間。在新修訂的《辦法》中明確了“不予支持的項(xiàng)目（政策），半年內(nèi)不得再次申報”。避免低質(zhì)量項(xiàng)目反復(fù)申報的情況，提高項(xiàng)目申報質(zhì)量，有效推動績效管理工作與預(yù)算編制工作的有機(jī)銜接。來源：市財政局

關(guān)于印發(fā)《政府采購需求管理辦法》的通知

關(guān)于印發(fā)《政府采購需求管理辦法》的通知 財庫〔2021〕22號  二維碼 876 發(fā)表時間：2021-05-11 09:54 各中央預(yù)算單位，各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財政局： 　　為落實(shí)《深化政府采購制度改革方案》加強(qiáng)政府采購需求管理的有關(guān)要求，財政部制定了《政府采購需求管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。 　　附件：政府采購需求管理辦法 財政部 2021年4月30日 政府采購需求管理辦法 ***章 　總則 　　***條　為加強(qiáng)政府采購需求管理，實(shí)現(xiàn)政府采購項(xiàng)目績效目標(biāo)，根據(jù)《中華人民共和國政府采購法》和《中華人民共和國政府采購法實(shí)施條例》等有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。 　　第二條　政府采購貨物、工程和服務(wù)項(xiàng)目的需求管理適用本辦法。 　　第三條　本辦法所稱政府采購需求管理，是指采購人組織確定采購需求和編制采購實(shí)施計劃，并實(shí)施相關(guān)風(fēng)險控制管理的活動。 　　第四條　采購需求管理應(yīng)當(dāng)遵循科學(xué)合理、厲行節(jié)約、規(guī)范高效、權(quán)責(zé)清晰的原則。 　　第五條　采購人對采購需求管理負(fù)有主體責(zé)任，按照本辦法的規(guī)定開展采購需求管理各項(xiàng)工作，對采購需求和采購實(shí)施計劃的合法性、合規(guī)性、合理性負(fù)責(zé)。主管預(yù)算單位負(fù)責(zé)指導(dǎo)本部門采購需求管理工作。 第二章 　采購需求 　　第六條　本辦法所稱采購需求，是指采購人為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)，擬采購的標(biāo)的及其需要滿足的技術(shù)、商務(wù)要求。 技術(shù)要求是指對采購標(biāo)的的功能和質(zhì)量要求，包括性能、材料、結(jié)構(gòu)、外觀、安全，或者服務(wù)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)等。 商務(wù)要求是指取得采購標(biāo)的的時間、地點(diǎn)、財務(wù)和服務(wù)要求，包括交付（實(shí)施）的時間（期限）和地點(diǎn)（范圍），付款條件（進(jìn)度和方式），包裝和運(yùn)輸，售后服務(wù)，保險等。 　　第七條　采購需求應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、政府采購政策和國家有關(guān)規(guī)定，符合國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，遵循預(yù)算、資產(chǎn)和財務(wù)等相關(guān)管理制度規(guī)定，符合采購項(xiàng)目特點(diǎn)和實(shí)際需要。 采購需求應(yīng)當(dāng)依據(jù)部門預(yù)算（工程項(xiàng)目概預(yù)算）確定。 　　第八條　確定采購需求應(yīng)當(dāng)明確實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的所有技術(shù)、商務(wù)要求，功能和質(zhì)量指標(biāo)的設(shè)置要充分考慮可能影響供應(yīng)商報價和項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險的因素。 　　第九條　采購需求應(yīng)當(dāng)清楚明了、表述規(guī)范、含義準(zhǔn)確。 技術(shù)要求和商務(wù)要求應(yīng)當(dāng)客觀，量化指標(biāo)應(yīng)當(dāng)明確相應(yīng)等次，有連續(xù)區(qū)間的按照區(qū)間劃分等次。需由供應(yīng)商提供設(shè)計方案、解決方案或者組織方案的采購項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)說明采購標(biāo)的的功能、應(yīng)用場景、目標(biāo)等基本要求，并盡可能明確其中的客觀、量化指標(biāo)。 采購需求可以直接引用相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)等標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，也可以根據(jù)項(xiàng)目目標(biāo)提出更高的技術(shù)要求。 　　第十條　采購人可以在確定采購需求前，通過咨詢、論證、問卷調(diào)查等方式開展需求調(diào)查，了解相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、市場供給、同類采購項(xiàng)目歷史成交信息，可能涉及的運(yùn)行維護(hù)、升級更新、備品備件、耗材等后續(xù)采購，以及其他相關(guān)情況。 　　面向市場主體開展需求調(diào)查時，選擇的調(diào)查對象一般不少于3個，并應(yīng)當(dāng)具有代表性。 　　第十一條　對于下列采購項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)開展需求調(diào)查： 　　（一）1000萬元以上的貨物、服務(wù)采購項(xiàng)目，3000萬元以上的工程采購項(xiàng)目； 　?。ǘ┥婕肮怖妗⑸鐣P(guān)注度較高的采購項(xiàng)目，包括政府向社會公眾提供的公共服務(wù)項(xiàng)目等； 　?。ㄈ┘夹g(shù)復(fù)雜、專業(yè)性較強(qiáng)的項(xiàng)目，包括需定制開發(fā)的信息化建設(shè)項(xiàng)目、采購進(jìn)口產(chǎn)品的項(xiàng)目等； 　　（四）主管預(yù)算單位或者采購人認(rèn)為需要開展需求調(diào)查的其他采購項(xiàng)目。 　　編制采購需求前一年內(nèi)，采購人已就相關(guān)采購標(biāo)的開展過需求調(diào)查的可以不再重復(fù)開展。 　　按照法律法規(guī)的規(guī)定，對采購項(xiàng)目開展可行性研究等前期工作，已包含本辦法規(guī)定的需求調(diào)查內(nèi)容的，可以不再重復(fù)調(diào)查；對在可行性研究等前期工作中未涉及的部分，應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定開展需求調(diào)查。 第三章　采購實(shí)施計劃 　　第十二條　本辦法所稱采購實(shí)施計劃，是指采購人圍繞實(shí)現(xiàn)采購需求，對合同的訂立和管理所做的安排。 　　采購實(shí)施計劃根據(jù)法律法規(guī)、政府采購政策和國家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合采購需求的特點(diǎn)確定。 　　第十三條　采購實(shí)施計劃主要包括以下內(nèi)容： 　?。ㄒ唬┖贤喠才?，包括采購項(xiàng)目預(yù)（概）算、***高限價，開展采購活動的時間安排，采購組織形式和委托代理安排，采購包劃分與合同分包，供應(yīng)商資格條件，采購方式、競爭范圍和評審規(guī)則等。 　?。ǘ┖贤芾戆才牛ê贤愋?、定價方式、合同文本的主要條款、履約驗(yàn)收方案、風(fēng)險管控措施等。 　　第十四條　采購人應(yīng)當(dāng)通過確定供應(yīng)商資格條件、設(shè)定評審規(guī)則等措施，落實(shí)支持創(chuàng)新、綠色發(fā)展、中小企業(yè)發(fā)展等政府采購政策功能。 　　第十五條　采購人要根據(jù)采購項(xiàng)目實(shí)施的要求，充分考慮采購活動所需時間和可能影響采購活動進(jìn)行的因素，合理安排采購活動實(shí)施時間。 　　第十六條　采購人采購納入政府集中采購目錄的項(xiàng)目，必須委托集中采購機(jī)構(gòu)采購。政府集中采購目錄以外的項(xiàng)目可以自行采購，也可以自主選擇委托集中采購機(jī)構(gòu)，或者集中采購機(jī)構(gòu)以外的采購代理機(jī)構(gòu)采購。 　　第十七條　采購人要按照有利于采購項(xiàng)目實(shí)施的原則，明確采購包或者合同分包要求。 　　采購項(xiàng)目劃分采購包的，要分別確定每個采購包的采購方式、競爭范圍、評審規(guī)則和合同類型、合同文本、定價方式等相關(guān)合同訂立、管理安排。 　　第十八條　根據(jù)采購需求特點(diǎn)提出的供應(yīng)商資格條件，要與采購標(biāo)的的功能、質(zhì)量和供應(yīng)商履約能力直接相關(guān)，且屬于履行合同必需的條件，包括特定的專業(yè)資格或者技術(shù)資格、設(shè)備設(shè)施、業(yè)績情況、專業(yè)人才及其管理能力等。 　　業(yè)績情況作為資格條件時，要求供應(yīng)商提供的同類業(yè)務(wù)合同一般不超過2個，并明確同類業(yè)務(wù)的具體范圍。涉及政府采購政策支持的創(chuàng)新產(chǎn)品采購的，不得提出同類業(yè)務(wù)合同、生產(chǎn)臺數(shù)、使用時長等業(yè)績要求。 　　第十九條　采購方式、評審方法和定價方式的選擇應(yīng)當(dāng)符合法定適用情形和采購需求特點(diǎn)，其中，達(dá)到公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，因特殊情況需要采用公開招標(biāo)以外的采購方式的，應(yīng)當(dāng)依法獲得批準(zhǔn)。 　　采購需求客觀、明確且規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的采購項(xiàng)目，如通用設(shè)備、物業(yè)管理等，一般采用招標(biāo)或者詢價方式采購，以價格作為授予合同的主要考慮因素，采用固定總價或者固定單價的定價方式。 　　采購需求客觀、明確，且技術(shù)較復(fù)雜或者專業(yè)性較強(qiáng)的采購項(xiàng)目，如大型裝備、咨詢服務(wù)等，一般采用招標(biāo)、談判（磋商）方式采購，通過綜合性評審選擇性價比***優(yōu)的產(chǎn)品，采用固定總價或者固定單價的定價方式。 　　不能完全確定客觀指標(biāo)，需由供應(yīng)商提供設(shè)計方案、解決方案或者組織方案的采購項(xiàng)目，如首購訂購、設(shè)計服務(wù)、政府和社會資本合作等，一般采用談判（磋商）方式采購，綜合考慮以單方案報價、多方案報價以及性價比要求等因素選擇評審方法，并根據(jù)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的要求，采取固定總價或者固定單價、成本補(bǔ)償、績效激勵等單一或者組合定價方式。 　　第二十條　除法律法規(guī)規(guī)定可以在有限范圍內(nèi)競爭或者只能從***供應(yīng)商處采購的情形外，一般采用公開方式邀請供應(yīng)商參與政府采購活動。 　　第二十一條　采用綜合性評審方法的，評審因素應(yīng)當(dāng)按照采購需求和與實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)相關(guān)的其他因素確定。 　　采購需求客觀、明確的采購項(xiàng)目，采購需求中客觀但不可量化的指標(biāo)應(yīng)當(dāng)作為實(shí)質(zhì)性要求，不得作為評分項(xiàng)；參與評分的指標(biāo)應(yīng)當(dāng)是采購需求中的量化指標(biāo)，評分項(xiàng)應(yīng)當(dāng)按照量化指標(biāo)的等次，設(shè)置對應(yīng)的不同分值。不能完全確定客觀指標(biāo)，需由供應(yīng)商提供設(shè)計方案、解決方案或者組織方案的采購項(xiàng)目，可以結(jié)合需求調(diào)查的情況，盡可能明確不同技術(shù)路線、組織形式及相關(guān)指標(biāo)的重要性和優(yōu)先級，設(shè)定客觀、量化的評審因素、分值和權(quán)重。價格因素應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定確定分值和權(quán)重。 　　采購項(xiàng)目涉及后續(xù)采購的，如大型裝備等，要考慮兼容性要求。可以要求供應(yīng)商報出后續(xù)供應(yīng)的價格，以及后續(xù)采購的可替代性、相關(guān)產(chǎn)品和估價，作為評審時考慮的因素。 　　需由供應(yīng)商提供設(shè)計方案、解決方案或者組織方案，且供應(yīng)商經(jīng)驗(yàn)和能力對履約有直接影響的，如訂購、設(shè)計等采購項(xiàng)目，可以在評審因素中適當(dāng)考慮供應(yīng)商的履約能力要求，并合理設(shè)置分值和權(quán)重。需由供應(yīng)商提供設(shè)計方案、解決方案或者組織方案，采購人認(rèn)為有必要考慮全生命周期成本的，可以明確使用年限，要求供應(yīng)商報出安裝調(diào)試費(fèi)用、使用期間能源管理、廢棄處置等全生命周期成本，作為評審時考慮的因素。 　　第二十二條　合同類型按照民法典規(guī)定的典型合同類別，結(jié)合采購標(biāo)的的實(shí)際情況確定。 　　第二十三條　合同文本應(yīng)當(dāng)包含法定必備條款和采購需求的所有內(nèi)容，包括但不限于標(biāo)的名稱，采購標(biāo)的質(zhì)量、數(shù)量（規(guī)模），履行時間（期限）、地點(diǎn)和方式，包裝方式，價款或者報酬、付款進(jìn)度安排、資金支付方式，驗(yàn)收、交付標(biāo)準(zhǔn)和方法，質(zhì)量保修范圍和保修期，違約責(zé)任與解決爭議的方法等。 　　采購項(xiàng)目涉及采購標(biāo)的的知識產(chǎn)權(quán)歸屬、處理的，如訂購、設(shè)計、定制開發(fā)的信息化建設(shè)項(xiàng)目等，應(yīng)當(dāng)約定知識產(chǎn)權(quán)的歸屬和處理方式。采購人可以根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)劃分合同履行階段，明確分期考核要求和對應(yīng)的付款進(jìn)度安排。對于長期運(yùn)行的項(xiàng)目，要充分考慮成本、收益以及可能出現(xiàn)的重大市場風(fēng)險，在合同中約定成本補(bǔ)償、風(fēng)險分擔(dān)等事項(xiàng)。 　　合同權(quán)利義務(wù)要圍繞采購需求和合同履行設(shè)置。國務(wù)院有關(guān)部門依法制定了政府采購合同標(biāo)準(zhǔn)文本的，應(yīng)當(dāng)使用標(biāo)準(zhǔn)文本。屬于本辦法第十一條規(guī)定范圍的采購項(xiàng)目，合同文本應(yīng)當(dāng)經(jīng)過采購人聘請的法律顧問審定。 　　第二十四條　履約驗(yàn)收方案要明確履約驗(yàn)收的主體、時間、方式、程序、內(nèi)容和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等事項(xiàng)。采購人、采購代理機(jī)構(gòu)可以邀請參加本項(xiàng)目的其他供應(yīng)商或者第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)及專家參與驗(yàn)收，相關(guān)驗(yàn)收意見作為驗(yàn)收的參考資料。政府向社會公眾提供的公共服務(wù)項(xiàng)目，驗(yàn)收時應(yīng)當(dāng)邀請服務(wù)對象參與并出具意見，驗(yàn)收結(jié)果應(yīng)當(dāng)向社會公告。 　　驗(yàn)收內(nèi)容要包括每一項(xiàng)技術(shù)和商務(wù)要求的履約情況，驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)要包括所有客觀、量化指標(biāo)。不能明確客觀標(biāo)準(zhǔn)、涉及主觀判斷的，可以通過在采購人、使用人中開展問卷調(diào)查等方式，轉(zhuǎn)化為客觀、量化的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。 　　分期實(shí)施的采購項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)結(jié)合分期考核的情況，明確分期驗(yàn)收要求。貨物類項(xiàng)目可以根據(jù)需要設(shè)置出廠檢驗(yàn)、到貨檢驗(yàn)、安裝調(diào)試檢驗(yàn)、配套服務(wù)檢驗(yàn)等多重驗(yàn)收環(huán)節(jié)。工程類項(xiàng)目的驗(yàn)收方案應(yīng)當(dāng)符合行業(yè)管理部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、方法和內(nèi)容。 　　履約驗(yàn)收方案應(yīng)當(dāng)在合同中約定。 　　第二十五條　對于本辦法第十一條規(guī)定的采購項(xiàng)目，要研究采購過程和合同履行過程中的風(fēng)險，判斷風(fēng)險發(fā)生的環(huán)節(jié)、可能性、影響程度和管控責(zé)任，提出有針對性的處置措施和替代方案。 　　采購過程和合同履行過程中的風(fēng)險包括國家政策變化、實(shí)施環(huán)境變化、重大技術(shù)變化、預(yù)算項(xiàng)目調(diào)整、因質(zhì)疑投訴影響采購進(jìn)度、采購失敗、不按規(guī)定簽訂或者履行合同、出現(xiàn)損害國家利益和社會公共利益情形等。 　　第二十六條　各級財政部門應(yīng)當(dāng)按照簡便、必要的原則，明確報財政部門備案的采購實(shí)施計劃具體內(nèi)容，包括采購項(xiàng)目的類別、名稱、采購標(biāo)的、采購預(yù)算、采購數(shù)量（規(guī)模）、組織形式、采購方式、落實(shí)政府采購政策有關(guān)內(nèi)容等。 第四章　風(fēng)險控制 　　第二十七條　采購人應(yīng)當(dāng)將采購需求管理作為政府采購內(nèi)控管理的重要內(nèi)容，建立健全采購需求管理制度，加強(qiáng)對采購需求的形成和實(shí)現(xiàn)過程的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理。 　　第二十八條　采購人可以自行組織確定采購需求和編制采購實(shí)施計劃，也可以委托采購代理機(jī)構(gòu)或者其他第三方機(jī)構(gòu)開展。 　　第二十九條　采購人應(yīng)當(dāng)建立審查工作機(jī)制，在采購活動開始前，針對采購需求管理中的重點(diǎn)風(fēng)險事項(xiàng)，對采購需求和采購實(shí)施計劃進(jìn)行審查，審查分為一般性審查和重點(diǎn)審查。 　　對于審查不通過的，應(yīng)當(dāng)修改采購需求和采購實(shí)施計劃的內(nèi)容并重新進(jìn)行審查。 　　第三十條　一般性審查主要審查是否按照本辦法規(guī)定的程序和內(nèi)容確定采購需求、編制采購實(shí)施計劃。審查內(nèi)容包括，采購需求是否符合預(yù)算、資產(chǎn)、財務(wù)等管理制度規(guī)定；對采購方式、評審規(guī)則、合同類型、定價方式的選擇是否說明適用理由；屬于按規(guī)定需要報相關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)、核準(zhǔn)的事項(xiàng)，是否作出相關(guān)安排；采購實(shí)施計劃是否完整。 　　第三十一條　重點(diǎn)審查是在一般性審查的基礎(chǔ)上，進(jìn)行以下審查： 　?。ㄒ唬┓瞧缫曅詫彶?。主要審查是否指向特定供應(yīng)商或者特定產(chǎn)品，包括資格條件設(shè)置是否合理，要求供應(yīng)商提供超過2個同類業(yè)務(wù)合同的，是否具有合理性；技術(shù)要求是否指向特定的專利、商標(biāo)、品牌、技術(shù)路線等；評審因素設(shè)置是否具有傾向性，將有關(guān)履約能力作為評審因素是否適當(dāng)。 　?。ǘ└偁幮詫彶椤Ｖ饕獙彶槭欠翊_保充分競爭，包括應(yīng)當(dāng)以公開方式邀請供應(yīng)商的，是否依法采用公開競爭方式；采用單一來源采購方式的，是否符合法定情形；采購需求的內(nèi)容是否完整、明確，是否考慮后續(xù)采購競爭性；評審方法、評審因素、價格權(quán)重等評審規(guī)則是否適當(dāng)。 　?。ㄈ┎少徴邔彶椤Ｖ饕獙彶檫M(jìn)口產(chǎn)品的采購是否必要，是否落實(shí)支持創(chuàng)新、綠色發(fā)展、中小企業(yè)發(fā)展等政府采購政策要求。 　?。ㄋ模┞募s風(fēng)險審查。主要審查合同文本是否按規(guī)定由法律顧問審定，合同文本運(yùn)用是否適當(dāng)，是否圍繞采購需求和合同履行設(shè)置權(quán)利義務(wù)，是否明確知識產(chǎn)權(quán)等方面的要求，履約驗(yàn)收方案是否完整、標(biāo)準(zhǔn)是否明確，風(fēng)險處置措施和替代方案是否可行。 　?。ㄎ澹┎少徣嘶蛘咧鞴茴A(yù)算單位認(rèn)為應(yīng)當(dāng)審查的其他內(nèi)容。 　　第三十二條　審查工作機(jī)制成員應(yīng)當(dāng)包括本部門、本單位的采購、財務(wù)、業(yè)務(wù)、監(jiān)督等內(nèi)部機(jī)構(gòu)。采購人可以根據(jù)本單位實(shí)際情況，建立相關(guān)專家和第三方機(jī)構(gòu)參與審查的工作機(jī)制。 　　參與確定采購需求和編制采購實(shí)施計劃的專家和第三方機(jī)構(gòu)不得參與審查。 　　第三十三條　一般性審查和重點(diǎn)審查的具體采購項(xiàng)目范圍，由采購人根據(jù)實(shí)際情況確定。主管預(yù)算單位可以根據(jù)本部門實(shí)際情況，確定由主管預(yù)算單位統(tǒng)一組織重點(diǎn)審查的項(xiàng)目類別或者金額范圍。 　　屬于本辦法第十一條規(guī)定范圍的采購項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)開展重點(diǎn)審查。 　　第三十四條　采購需求和采購實(shí)施計劃的調(diào)查、確定、編制、審查等工作應(yīng)當(dāng)形成書面記錄并存檔。 　　采購文件應(yīng)當(dāng)按照審核通過的采購需求和采購實(shí)施計劃編制。 第五章　監(jiān)督檢查與法律責(zé)任 　　第三十五條　財政部門應(yīng)當(dāng)依法加強(qiáng)對政府采購需求管理的監(jiān)督檢查，將采購人需求管理作為政府采購活動監(jiān)督檢查的重要內(nèi)容，不定期開展監(jiān)督檢查工作，采購人應(yīng)當(dāng)如實(shí)反映情況，提供有關(guān)材料。 　　第三十六條　在政府采購項(xiàng)目投訴、舉報處理和監(jiān)督檢查過程中，發(fā)現(xiàn)采購人未按本辦法規(guī)定建立采購需求管理內(nèi)控制度、開展采購需求調(diào)查和審查工作的，由財政部門采取約談、書面關(guān)注等方式責(zé)令采購人整改，并告知其主管預(yù)算單位。對情節(jié)嚴(yán)重或者拒不改正的，將有關(guān)線索移交紀(jì)檢監(jiān)察、審計部門處理。 　　第三十七條　在政府采購項(xiàng)目投訴、舉報處理和監(jiān)督檢查過程中，發(fā)現(xiàn)采購方式、評審規(guī)則、供應(yīng)商資格條件等存在歧視性、限制性、不符合政府采購政策等問題的，依照《中華人民共和國政府采購法》等國家有關(guān)規(guī)定處理。 　　第三十八條　在政府采購項(xiàng)目投訴、舉報處理和監(jiān)督檢查過程中，發(fā)現(xiàn)采購人存在無預(yù)算或者超預(yù)算采購、超標(biāo)準(zhǔn)采購、鋪張浪費(fèi)、未按規(guī)定編制政府采購實(shí)施計劃等問題的，依照《中華人民共和國政府采購法》、《中華人民共和國預(yù)算法》、《財政違法行為處罰處分條例》、《黨政機(jī)關(guān)厲行節(jié)約反對浪費(fèi)條例》等國家有關(guān)規(guī)定處理。 第六章　附則 　　第三十九條　采購項(xiàng)目涉及國家秘密的，按照涉密政府采購有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 　　第四十條　因采購人不可預(yù)見的緊急情況實(shí)施采購的，可以適當(dāng)簡化相關(guān)管理要求。 　　第四十一條　由集中采購機(jī)構(gòu)組織的批量集中采購和框架協(xié)議采購的需求管理，按照有關(guān)制度規(guī)定執(zhí)行。 　　第四十二條　各省、自治區(qū)、直轄市財政部門可以根據(jù)本辦法制定具體實(shí)施辦法。 　　第四十三條　本辦法所稱主管預(yù)算單位是指負(fù)有編制部門預(yù)算職責(zé)，向本級財政部門申報預(yù)算的國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和團(tuán)體組織。 　　第四十四條　本辦法自2021年7月1日起施行。

關(guān)于頒發(fā)李新定通知‘特別貢獻(xiàn)獎’的通知

中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令 第9號 工程咨詢行業(yè)管理辦法

中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令 第　9　號 《工程咨詢行業(yè)管理辦法》已經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會主任辦公會討論通過，現(xiàn)予以發(fā)布，自2017年12月6日起施行。 主　任　　何立峰        2017年11月6日       工程咨詢行業(yè)管理辦法 ***章　總　　則 ***條　為加強(qiáng)對工程咨詢行業(yè)的管理，規(guī)范從業(yè)行為，保障工程咨詢服務(wù)質(zhì)量，促進(jìn)投資科學(xué)決策、規(guī)范實(shí)施，發(fā)揮投資對優(yōu)化供給結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵性作用，根據(jù)《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》（中發(fā)〔2016〕18號）、《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第673號）及有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。 第二條　工程咨詢是遵循獨(dú)立、公正、科學(xué)的原則，綜合運(yùn)用多學(xué)科知識、工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、現(xiàn)代科學(xué)和管理方法，在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、境內(nèi)外投資建設(shè)項(xiàng)目決策與實(shí)施活動中，為投資者和政府部門提供階段性或全過程咨詢和管理的智力服務(wù)。 第三條　工程咨詢單位是指在中國境內(nèi)設(shè)立的從事工程咨詢業(yè)務(wù)并具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位。 工程咨詢單位及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)和政策要求，恪守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，積極參與和接受行業(yè)自律管理。 第四條　國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)指導(dǎo)和規(guī)范全國工程咨詢行業(yè)發(fā)展，制定工程咨詢單位從業(yè)規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，組織開展對工程咨詢單位及其人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督管理。地方各級發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)和規(guī)范本行政區(qū)域內(nèi)工程咨詢行業(yè)發(fā)展，實(shí)施對工程咨詢單位及其人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督管理。 第五條　各級發(fā)展改革部門對工程咨詢行業(yè)協(xié)會等行業(yè)組織進(jìn)行政策和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，依法加強(qiáng)監(jiān)管。 第二章　工程咨詢單位管理 第六條　對工程咨詢單位實(shí)行告知性備案管理。工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)通過全國投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺（以下簡稱在線平臺）備案以下信息： （一）基本情況，包括企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（事業(yè)單位法人證書）、在崗人員及技術(shù)力量、從事工程咨詢業(yè)務(wù)年限、聯(lián)系方式等； （二）從事的工程咨詢專業(yè)和服務(wù)范圍； （三）備案專業(yè)領(lǐng)域的專業(yè)技術(shù)人員配備情況； （四）非涉密的咨詢成果簡介。 工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)保證所備案信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。備案信息有變化的，工程咨詢單位應(yīng)及時通過在線平臺告知。 工程咨詢單位基本信息由國家發(fā)展改革委通過在線平臺向社會公布。 第七條　工程咨詢業(yè)務(wù)按照以下專業(yè)劃分： （一）農(nóng)業(yè)、林業(yè)；（二）水利水電；（三）電力（含火電、水電、核電、新能源）；（四）煤炭；（五）石油天然氣；（六）公路；（七）鐵路、城市軌道交通；（八）民航；（九）水運(yùn)（含港口河海工程）；（十）電子、信息工程（含通信、廣電、信息化）；（十一）冶金（含鋼鐵、有色）；（十二）石化、化工、醫(yī)藥；（十三）核工業(yè)；（十四）機(jī)械（含智能制造）；（十五）輕工、紡織；（十六）建材；（十七）建筑；（十八）市政公用工程；（十九）生態(tài)建設(shè)和環(huán)境工程；（二十）水文地質(zhì)、工程測量、巖土工程；（二十一）其他（以實(shí)際專業(yè)為準(zhǔn)）。 第八條　工程咨詢服務(wù)范圍包括： （一）規(guī)劃咨詢：含總體規(guī)劃、專項(xiàng)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃及行業(yè)規(guī)劃的編制。 （二）項(xiàng)目咨詢：含項(xiàng)目投資機(jī)會研究、投融資策劃，項(xiàng)目建議書（預(yù)可行性研究）、項(xiàng)目可行性研究報告、項(xiàng)目申請報告、資金申請報告的編制，政府和社會資本合作（PPP）項(xiàng)目咨詢等。 （三）評估咨詢：各級政府及有關(guān)部門委托的對規(guī)劃、項(xiàng)目建議書、可行性研究報告、項(xiàng)目申請報告、資金申請報告、PPP項(xiàng)目實(shí)施方案、初步設(shè)計的評估，規(guī)劃和項(xiàng)目中期評價、后評價，項(xiàng)目概預(yù)決算審查，及其他履行投資管理職能所需的專業(yè)技術(shù)服務(wù)。 （四）全過程工程咨詢：采用多種服務(wù)方式組合，為項(xiàng)目決策、實(shí)施和運(yùn)營持續(xù)提供局部或整體解決方案以及管理服務(wù)。有關(guān)工程設(shè)計、工程造價、工程監(jiān)理等資格，由國務(wù)院有關(guān)主管部門認(rèn)定。 第九條　工程咨詢單位訂立服務(wù)合同和開展相應(yīng)的咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與備案的專業(yè)和服務(wù)范圍一致。 第十條　工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)建立健全咨詢質(zhì)量管理制度，建立和實(shí)行咨詢成果質(zhì)量、成果文件審核等崗位人員責(zé)任制。 第十一條　工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)和委托方訂立書面合同，約定各方權(quán)利義務(wù)并共同遵守。合同中應(yīng)明確咨詢活動形成的知識產(chǎn)權(quán)歸屬。 第十二條　工程咨詢實(shí)行有償服務(wù)。工程咨詢服務(wù)價格由雙方協(xié)商確定，促進(jìn)優(yōu)質(zhì)優(yōu)價，禁止價格壟斷和惡意低價競爭。 第十三條　編寫咨詢成果文件應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)、有關(guān)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)業(yè)政策以及政府部門發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等。 第十四條　咨詢成果文件上應(yīng)當(dāng)加蓋工程咨詢單位公章和咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)專用章。 工程咨詢單位對咨詢質(zhì)量負(fù)總責(zé)。主持該咨詢業(yè)務(wù)的人員對咨詢成果文件質(zhì)量負(fù)主要直接責(zé)任，參與人員對其編寫的篇章內(nèi)容負(fù)責(zé)。 實(shí)行咨詢成果質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制。工程咨詢單位在開展項(xiàng)目咨詢業(yè)務(wù)時，應(yīng)在咨詢成果文件中就符合本辦法第十三條要求，及獨(dú)立、公正、科學(xué)的原則作出信用承諾。工程項(xiàng)目在設(shè)計使用年限內(nèi)，因工程咨詢質(zhì)量導(dǎo)致項(xiàng)目單位重大損失的，應(yīng)倒查咨詢成果質(zhì)量責(zé)任，并根據(jù)本辦法第三十、三十一條進(jìn)行處理，形成工程咨詢成果質(zhì)量追溯機(jī)制。 第十五條　工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)檔案制度，將委托合同、咨詢成果文件等存檔備查。 第十六條　承擔(dān)編制任務(wù)的工程咨詢單位，不得承擔(dān)同一事項(xiàng)的評估咨詢?nèi)蝿?wù)。 承擔(dān)評估咨詢?nèi)蝿?wù)的工程咨詢單位，與同一事項(xiàng)的編制單位、項(xiàng)目業(yè)主單位之間不得存在控股、管理關(guān)系或者負(fù)責(zé)人為同一人的重大關(guān)聯(lián)關(guān)系。 第三章　從業(yè)人員管理 第十七條　國家設(shè)立工程咨詢（投資）專業(yè)技術(shù)人員水平評價類職業(yè)資格制度。 通過咨詢工程師（投資）職業(yè)資格考試并取得職業(yè)資格證書的人員，表明其已具備從事工程咨詢（投資）專業(yè)技術(shù)崗位工作的職業(yè)能力和水平。 取得咨詢工程師（投資）職業(yè)資格證書的人員從事工程咨詢工作的，應(yīng)當(dāng)選擇且僅能同時選擇一個工程咨詢單位作為其執(zhí)業(yè)單位，進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記并取得登記證書。 第十八條　咨詢工程師（投資）是工程咨詢行業(yè)的核心技術(shù)力量。工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)配備一定數(shù)量的咨詢工程師（投資）。 第十九條　國家發(fā)展改革委和人力資源社會保障部按職責(zé)分工負(fù)責(zé)工程咨詢（投資）專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格制度實(shí)施的指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查工作。 中國工程咨詢協(xié)會具體承擔(dān)咨詢工程師（投資）的管理工作，開展考試、執(zhí)業(yè)登記、繼續(xù)教育、執(zhí)業(yè)檢查等管理事務(wù)。 第二十條　執(zhí)業(yè)登記分為初始登記、變更登記、繼續(xù)登記和注銷登記四類。 申請登記的人員，應(yīng)當(dāng)選擇已通過在線平臺備案的工程咨詢單位，按照本辦法第七條劃分的專業(yè)申請登記。申請人***多可以申請兩個專業(yè)。 第二十一條　申請人登記合格取得《中華人民共和國咨詢工程師（投資）登記證書》和執(zhí)業(yè)專用章，登記證書和執(zhí)業(yè)專用章是咨詢工程師（投資）的執(zhí)業(yè)證明。登記的有效期為3年。 第四章　行業(yè)自律和監(jiān)督檢查 第二十二條　工程咨詢單位應(yīng)具備良好信譽(yù)和相應(yīng)能力。國家發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)推進(jìn)工程咨詢單位資信管理體系建設(shè)，指導(dǎo)監(jiān)督行業(yè)組織開展資信評價，為委托單位擇優(yōu)選擇工程咨詢單位和政府部門實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)督提供參考依據(jù)。 第二十三條　工程咨詢單位資信評價等級以一定時期內(nèi)的合同業(yè)績、守法信用記錄和專業(yè)技術(shù)力量為主要指標(biāo)，分為***和乙級兩個級別，具體標(biāo)準(zhǔn)由國家發(fā)展改革委制定。 第二十四條　***資信工程咨詢單位的評定工作，由國家發(fā)展改革委指導(dǎo)有關(guān)行業(yè)組織開展。 乙級資信工程咨詢單位的評定工作，由省級發(fā)展改革委指導(dǎo)有關(guān)行業(yè)組織開展。 第二十五條　開展工程咨詢單位資信評價工作的行業(yè)組織，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法及資信評價標(biāo)準(zhǔn)開展資信評價工作，并向獲得資信評價的工程咨詢單位頒發(fā)資信評價等級證書。 第二十六條　工程咨詢單位的資信評價結(jié)果，由國家和省級發(fā)展改革委通過在線平臺和“信用中國”網(wǎng)站向社會公布。 行業(yè)自律性質(zhì)的資信評價等級，僅作為委托咨詢業(yè)務(wù)的參考。任何單位不得對資信評價設(shè)置機(jī)構(gòu)數(shù)量限制，不得對各類工程咨詢單位設(shè)置區(qū)域性、行業(yè)性從業(yè)限制，也不得對未參加或未獲得資信評價的工程咨詢單位設(shè)置執(zhí)業(yè)限制。 第二十七條　國家和省級發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律法規(guī)、本辦法及有關(guān)規(guī)定，制訂工程咨詢單位監(jiān)督檢查計劃，按照一定比例開展抽查，并及時公布抽查結(jié)果。監(jiān)督檢查內(nèi)容主要包括： （一）遵守國家法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的情況； （二）信息備案情況； （三）咨詢質(zhì)量管理制度建立情況； （四）咨詢成果質(zhì)量情況； （五）咨詢成果文件檔案建立情況； （六）其他應(yīng)當(dāng)檢查的內(nèi)容。 第二十八條　中國工程咨詢協(xié)會應(yīng)當(dāng)對咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行檢查。檢查內(nèi)容包括： （一）遵守國家法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的情況； （二）登記申請材料的真實(shí)性； （三）遵守職業(yè)道德、廉潔從業(yè)情況； （四）行使權(quán)利、履行義務(wù)情況； （五）接受繼續(xù)教育情況； （六）其他應(yīng)當(dāng)檢查的情況。 第二十九條　國家和省級發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)對實(shí)施行業(yè)自律管理的工程咨詢行業(yè)組織開展年度評估，提出加強(qiáng)和改進(jìn)自律管理的建議。對評估中發(fā)現(xiàn)問題的，按照本辦法第三十二條處理。 第五章　法律責(zé)任 第三十條　工程咨詢單位有下列行為之一的，由發(fā)展改革部門責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告處罰并從備案名錄中移除；已獲得資信評價等級的，由開展資信評價的組織取消其評價等級。觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任： （一）備案信息存在弄虛作假或與實(shí)際情況不符的； （二）違背獨(dú)立公正原則，幫助委托單位騙取批準(zhǔn)文件和國家資金的； （三）弄虛作假、泄露委托方的商業(yè)秘密以及采取不正當(dāng)競爭手段損害其他工程咨詢單位利益的； （四）咨詢成果存在嚴(yán)重質(zhì)量問題的； （五）未建立咨詢成果文件完整檔案的； （六）偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓資信評價等級證書的； （七）弄虛作假、提供虛假材料申請資信評價的； （八）弄虛作假、幫助他人申請咨詢工程師（投資）登記的； （九）其他違反法律法規(guī)的行為。 對直接責(zé)任人員，由發(fā)展改革部門責(zé)令改正，或給予警告處罰；涉及咨詢工程師（投資）的，按本辦法第三十一條處理。 第三十一條　咨詢工程師（投資）有下列行為之一的，由中國工程咨詢協(xié)會視情節(jié)輕重給予警告、通報批評、注銷登記證書并收回執(zhí)業(yè)專用章。觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任： （一）在執(zhí)業(yè)登記中弄虛作假的； （二）準(zhǔn)許他人以本人名義執(zhí)業(yè)的； （三）涂改或轉(zhuǎn)讓登記證書和執(zhí)業(yè)專用章的； （四）接受任何影響公正執(zhí)業(yè)的酬勞的。 第三十二條　行業(yè)組織有下列情形之一的，由國家或省級發(fā)展改革委責(zé)令改正或停止有關(guān)行業(yè)自律管理工作；情節(jié)嚴(yán)重的，對行業(yè)組織和責(zé)任人員給予警告處罰。觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任： （一）無故拒絕工程咨詢單位申請資信評價的； （二）無故拒絕申請人申請咨詢工程師（投資）登記的； （三）未按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)開展資信評價的； （四）未按規(guī)定開展咨詢工程師（投資）登記的； （五）伙同申請單位或申請人弄虛作假的； （六）其他違反法律、法規(guī)的行為。 第三十三條　工程咨詢行業(yè)有關(guān)單位、組織和人員的違法違規(guī)信息，列入不良記錄，及時通過在線平臺和“信用中國”網(wǎng)站向社會公布，并建立違法失信聯(lián)合懲戒機(jī)制。 第六章　附　　則 第三十四條　本辦法所稱省級發(fā)展改革委是指各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委。 第三十五條　本辦法由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。 第三十六條　本辦法自2017年12月6日起施行?！豆こ套稍儐挝毁Y格認(rèn)定辦法》（國家發(fā)展改革委2005年第29號令）、《國家發(fā)展改革委關(guān)于適用〈工程咨詢單位資格認(rèn)定辦法〉有關(guān)條款的通知》（發(fā)改投資〔2009〕620號）、《咨詢工程師（投資）管理辦法》（國家發(fā)展改革委2013年第2號令）同時廢止。

國家發(fā)展改革委 住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于推進(jìn)全過程工程咨詢服務(wù)發(fā)展的指導(dǎo)意見

國家發(fā)展改革委 住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于推進(jìn)全過程工程咨詢服務(wù)發(fā)展的指導(dǎo)意見(發(fā)改投資規(guī)〔2019〕515號) 更新時間：2019-03-22 14:57:00    來源：中華人民共和國住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部官網(wǎng)    錄入：西安市建設(shè)監(jiān)理協(xié)會    點(diǎn)擊：3377次 國家發(fā)展改革委 住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于推進(jìn)全過程工程咨詢服務(wù)發(fā)展的指導(dǎo)意見 發(fā)改投資規(guī)〔2019〕515號   各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委，各省、自治區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳、直轄市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)（管）委、北京市規(guī)劃和自然資源委、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局： 為深化投融資體制改革，提升固定資產(chǎn)投資決策科學(xué)化水平，進(jìn)一步完善工程建設(shè)組織模式，提高投資效益、工程建設(shè)質(zhì)量和運(yùn)營效率，根據(jù)中央城市工作會議精神及《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》（中發(fā)〔2016〕18號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》（國辦發(fā)〔2017〕19號）等要求，現(xiàn)就在房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域推進(jìn)全過程工程咨詢服務(wù)發(fā)展提出如下意見。 一、充分認(rèn)識推進(jìn)全過程工程咨詢服務(wù)發(fā)展的意義 　　改革開放以來，我國工程咨詢服務(wù)市場化快速發(fā)展，形成了投資咨詢、招標(biāo)代理、勘察、設(shè)計、監(jiān)理、造價、項(xiàng)目管理等專業(yè)化的咨詢服務(wù)業(yè)態(tài)，部分專業(yè)咨詢服務(wù)建立了執(zhí)業(yè)準(zhǔn)入制度，促進(jìn)了我國工程咨詢服務(wù)專業(yè)化水平提升。隨著我國固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目建設(shè)水平逐步提高，為更好地實(shí)現(xiàn)投資建設(shè)意圖，投資者或建設(shè)單位在固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目決策、工程建設(shè)、項(xiàng)目運(yùn)營過程中，對綜合性、跨階段、一體化的咨詢服務(wù)需求日益增強(qiáng)。這種需求與現(xiàn)行制度造成的單項(xiàng)服務(wù)供給模式之間的矛盾日益突出。 　　為深入貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神，深化工程領(lǐng)域咨詢服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，破解工程咨詢市場供需矛盾，必須完善政策措施，創(chuàng)新咨詢服務(wù)組織實(shí)施方式，大力發(fā)展以市場需求為導(dǎo)向、滿足委托方多樣化需求的全過程工程咨詢服務(wù)模式。特別是要遵循項(xiàng)目周期規(guī)律和建設(shè)程序的客觀要求，在項(xiàng)目決策和建設(shè)實(shí)施兩個階段，著力破除制度性障礙，重點(diǎn)培育發(fā)展投資決策綜合性咨詢和工程建設(shè)全過程咨詢，為固定資產(chǎn)投資及工程建設(shè)活動提供高質(zhì)量智力技術(shù)服務(wù)，全面提升投資效益、工程建設(shè)質(zhì)量和運(yùn)營效率，推動高質(zhì)量發(fā)展。 　　二、以投資決策綜合性咨詢促進(jìn)投資決策科學(xué)化 　?。ㄒ唬┐罅μ嵘顿Y決策綜合性咨詢水平。投資決策環(huán)節(jié)在項(xiàng)目建設(shè)程序中具有統(tǒng)領(lǐng)作用，對項(xiàng)目順利實(shí)施、有效控制和高效利用投資***關(guān)重要。鼓勵投資者在投資決策環(huán)節(jié)委托工程咨詢單位提供綜合性咨詢服務(wù)，統(tǒng)籌考慮影響項(xiàng)目可行性的各種因素，增強(qiáng)決策論證的協(xié)調(diào)性。綜合性工程咨詢單位接受投資者委托，就投資項(xiàng)目的市場、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)環(huán)境、能源、資源、安全等影響可行性的要素，結(jié)合國家、地區(qū)、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃及相關(guān)重大專項(xiàng)建設(shè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)審批要求進(jìn)行分析研究和論證，為投資者提供決策依據(jù)和建議。 　?。ǘ┮?guī)范投資決策綜合性咨詢服務(wù)方式。投資決策綜合性咨詢服務(wù)可由工程咨詢單位采取市場合作、委托專業(yè)服務(wù)等方式牽頭提供，或由其會同具備相應(yīng)資格的服務(wù)機(jī)構(gòu)聯(lián)合提供。牽頭提供投資決策綜合性咨詢服務(wù)的機(jī)構(gòu)，根據(jù)與委托方合同約定對服務(wù)成果承擔(dān)總體責(zé)任；聯(lián)合提供投資決策綜合性咨詢服務(wù)的，各合作方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。鼓勵納入有關(guān)行業(yè)自律管理體系的工程咨詢單位發(fā)揮投資機(jī)會研究、項(xiàng)目可行性研究等特長，開展綜合性咨詢服務(wù)。投資決策綜合性咨詢應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮咨詢工程師（投資）的作用，鼓勵其作為綜合性咨詢項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，提高統(tǒng)籌服務(wù)水平。 　?。ㄈ┏浞职l(fā)揮投資決策綜合性咨詢在促進(jìn)投資高質(zhì)量發(fā)展和投資審批制度改革中的支撐作用。落實(shí)項(xiàng)目單位投資決策自主權(quán)和主體責(zé)任，鼓勵項(xiàng)目單位加強(qiáng)可行性研究，對國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策、行政審批中要求的專項(xiàng)評價評估等一并納入可行性研究統(tǒng)籌論證，提高決策科學(xué)化，促進(jìn)投資高質(zhì)量發(fā)展。單獨(dú)開展的各專項(xiàng)評價評估結(jié)論應(yīng)當(dāng)與可行性研究報告相關(guān)內(nèi)容保持一致，各審批部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)審查要求和標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)，避免對相同事項(xiàng)的管理要求相沖突。鼓勵項(xiàng)目單位采用投資決策綜合性咨詢，減少分散專項(xiàng)評價評估，避免可行性研究論證碎片化。各地要建立并聯(lián)審批、聯(lián)合審批機(jī)制，提高審批效率，并通過通用綜合性咨詢成果、審查一套綜合性申報材料，提高并聯(lián)審批、聯(lián)合審批的操作性。 　?。ㄋ模┱顿Y項(xiàng)目要優(yōu)先開展綜合性咨詢。為增強(qiáng)政府投資決策科學(xué)性，提高政府投資效益，政府投資項(xiàng)目要優(yōu)先采取綜合性咨詢服務(wù)方式。政府投資項(xiàng)目要圍繞可行性研究報告，充分論證建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模，并按照相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求，深入分析影響投資決策的各項(xiàng)因素，將其影響分析形成專門篇章納入可行性研究報告；可行性研究報告包括其他專項(xiàng)審批要求的論證評價內(nèi)容的，有關(guān)審批部門可以將可行性研究報告作為申報材料進(jìn)行審查。 　　三、以全過程咨詢推動完善工程建設(shè)組織模式 　　（一）以工程建設(shè)環(huán)節(jié)為重點(diǎn)推進(jìn)全過程咨詢。在房屋建筑、市政基礎(chǔ)設(shè)施等工程建設(shè)中，鼓勵建設(shè)單位委托咨詢單位提供招標(biāo)代理、勘察、設(shè)計、監(jiān)理、造價、項(xiàng)目管理等全過程咨詢服務(wù)，滿足建設(shè)單位一體化服務(wù)需求，增強(qiáng)工程建設(shè)過程的協(xié)同性。全過程咨詢單位應(yīng)當(dāng)以工程質(zhì)量和安全為前提，幫助建設(shè)單位提高建設(shè)效率、節(jié)約建設(shè)資金。 　　（二）探索工程建設(shè)全過程咨詢服務(wù)實(shí)施方式。工程建設(shè)全過程咨詢服務(wù)應(yīng)當(dāng)由一家具有綜合能力的咨詢單位實(shí)施，也可由多家具有招標(biāo)代理、勘察、設(shè)計、監(jiān)理、造價、項(xiàng)目管理等不同能力的咨詢單位聯(lián)合實(shí)施。由多家咨詢單位聯(lián)合實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)明確牽頭單位及各單位的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。要充分發(fā)揮政府投資項(xiàng)目和國有企業(yè)投資項(xiàng)目的示范引領(lǐng)作用，引導(dǎo)一批有影響力、有示范作用的政府投資項(xiàng)目和國有企業(yè)投資項(xiàng)目帶頭推行工程建設(shè)全過程咨詢。鼓勵民間投資項(xiàng)目的建設(shè)單位根據(jù)項(xiàng)目規(guī)模和特點(diǎn)，本著信譽(yù)可靠、綜合能力和效率優(yōu)先的原則，依法選擇優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)實(shí)施工程建設(shè)全過程咨詢。 　?。ㄈ┐龠M(jìn)工程建設(shè)全過程咨詢服務(wù)發(fā)展。全過程咨詢單位提供勘察、設(shè)計、監(jiān)理或造價咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)具有與工程規(guī)模及委托內(nèi)容相適應(yīng)的資質(zhì)條件。全過程咨詢服務(wù)單位應(yīng)當(dāng)自行完成自有資質(zhì)證書許可范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)，在保證整個工程項(xiàng)目完整性的前提下，按照合同約定或經(jīng)建設(shè)單位同意，可將自有資質(zhì)證書許可范圍外的咨詢業(yè)務(wù)依法依規(guī)擇優(yōu)委托給具有相應(yīng)資質(zhì)或能力的單位，全過程咨詢服務(wù)單位應(yīng)對被委托單位的委托業(yè)務(wù)負(fù)總責(zé)。建設(shè)單位選擇具有相應(yīng)工程勘察、設(shè)計、監(jiān)理或造價咨詢資質(zhì)的單位開展全過程咨詢服務(wù)的，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，可不再另行委托勘察、設(shè)計、監(jiān)理或造價咨詢單位。 　　（四）明確工程建設(shè)全過程咨詢服務(wù)人員要求。工程建設(shè)全過程咨詢項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得工程建設(shè)類注冊執(zhí)業(yè)資格且具有工程類、工程經(jīng)濟(jì)類***職稱，并具有類似工程經(jīng)驗(yàn)。對于工程建設(shè)全過程咨詢服務(wù)中承擔(dān)工程勘察、設(shè)計、監(jiān)理或造價咨詢業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人，應(yīng)具有法律法規(guī)規(guī)定的相應(yīng)執(zhí)業(yè)資格。全過程咨詢服務(wù)單位應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目管理需要配備具有相應(yīng)執(zhí)業(yè)能力的專業(yè)技術(shù)人員和管理人員。設(shè)計單位在民用建筑中實(shí)施全過程咨詢的，要充分發(fā)揮建筑師的主導(dǎo)作用。 　　四、鼓勵多種形式的全過程工程咨詢服務(wù)市場化發(fā)展 　　（一）鼓勵多種形式全過程工程咨詢服務(wù)模式。除投資決策綜合性咨詢和工程建設(shè)全過程咨詢外，咨詢單位可根據(jù)市場需求，從投資決策、工程建設(shè)、運(yùn)營等項(xiàng)目全生命周期角度，開展跨階段咨詢服務(wù)組合或同一階段內(nèi)不同類型咨詢服務(wù)組合。鼓勵和支持咨詢單位創(chuàng)新全過程工程咨詢服務(wù)模式，為投資者或建設(shè)單位提供多樣化的服務(wù)。同一項(xiàng)目的全過程工程咨詢單位與工程總承包、施工、材料設(shè)備供應(yīng)單位之間不得有利害關(guān)系。 　?。ǘ﹦?chuàng)新咨詢單位和人員管理方式。要逐步減少投資決策環(huán)節(jié)和工程建設(shè)領(lǐng)域?qū)臉I(yè)單位和人員實(shí)施的資質(zhì)資格許可事項(xiàng)，精簡和取消強(qiáng)制性中介服務(wù)事項(xiàng)，打破行業(yè)壁壘和部門壟斷，放開市場準(zhǔn)入，加快咨詢服務(wù)市場化進(jìn)程。將政府管理重心從事前的資質(zhì)資格證書核發(fā)轉(zhuǎn)向事中事后監(jiān)管，建立以政府監(jiān)管、信用約束、行業(yè)自律為主要內(nèi)容的管理體系，強(qiáng)化單位和人員從業(yè)行為監(jiān)管。 　　（三）引導(dǎo)全過程工程咨詢服務(wù)健康發(fā)展。全過程工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)在技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理、法律等方面具有豐富經(jīng)驗(yàn)，具有與全過程工程咨詢業(yè)務(wù)相適應(yīng)的服務(wù)能力，同時具有良好的信譽(yù)。全過程工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)建立與其咨詢業(yè)務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)部門及組織機(jī)構(gòu)，配備結(jié)構(gòu)合理的專業(yè)咨詢?nèi)藛T，提升核心競爭力，培育綜合性多元化服務(wù)及系統(tǒng)性問題一站式整合服務(wù)能力。鼓勵投資咨詢、招標(biāo)代理、勘察、設(shè)計、監(jiān)理、造價、項(xiàng)目管理等企業(yè)，采取聯(lián)合經(jīng)營、并購重組等方式發(fā)展全過程工程咨詢。 　　五、優(yōu)化全過程工程咨詢服務(wù)市場環(huán)境 　?。ㄒ唬┙⑷^程工程咨詢服務(wù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同體系。研究建立投資決策綜合性咨詢和工程建設(shè)全過程咨詢服務(wù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，促進(jìn)全過程工程咨詢服務(wù)科學(xué)化、標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化；以服務(wù)合同管理為重點(diǎn)，加快構(gòu)建適合我國投資決策和工程建設(shè)咨詢服務(wù)的招標(biāo)文件及合同示范文本，科學(xué)制定合同條款，促進(jìn)合同雙方履約。全過程工程咨詢單位要切實(shí)履行合同約定的各項(xiàng)義務(wù)、承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并對咨詢成果的真實(shí)性、有效性和科學(xué)性負(fù)責(zé)。 　?。ǘ┩晟迫^程工程咨詢服務(wù)酬金計取方式。全過程工程咨詢服務(wù)酬金可在項(xiàng)目投資中列支，也可根據(jù)所包含的具體服務(wù)事項(xiàng)，通過項(xiàng)目投資中列支的投資咨詢、招標(biāo)代理、勘察、設(shè)計、監(jiān)理、造價、項(xiàng)目管理等費(fèi)用進(jìn)行支付。全過程工程咨詢服務(wù)酬金在項(xiàng)目投資中列支的，所對應(yīng)的單項(xiàng)咨詢服務(wù)費(fèi)用不再列支。投資者或建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)工程項(xiàng)目的規(guī)模和復(fù)雜程度，咨詢服務(wù)的范圍、內(nèi)容和期限等與咨詢單位確定服務(wù)酬金。全過程工程咨詢服務(wù)酬金可按各專項(xiàng)服務(wù)酬金疊加后再增加相應(yīng)統(tǒng)籌管理費(fèi)用計取，也可按人工成本加酬金方式計取。全過程工程咨詢單位應(yīng)努力提升服務(wù)能力和水平，通過為所咨詢的工程建設(shè)或運(yùn)行增值來體現(xiàn)其自身市場價值，禁止惡意低價競爭行為。鼓勵投資者或建設(shè)單位根據(jù)咨詢服務(wù)節(jié)約的投資額對咨詢單位予以獎勵。 　　（三）建立全過程工程咨詢服務(wù)管理體系。咨詢單位要建立自身的服務(wù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)，不斷完善質(zhì)量管理體系、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系，通過積累咨詢服務(wù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，建立具有自身特色的全過程工程咨詢服務(wù)管理體系及標(biāo)準(zhǔn)。大力開發(fā)和利用建筑信息模型（BIM）、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代信息技術(shù)和資源，努力提高信息化管理與應(yīng)用水平，為開展全過程工程咨詢業(yè)務(wù)提供保障。 　　（四）加強(qiáng)咨詢?nèi)瞬抨?duì)伍建設(shè)和國際交流。咨詢單位要高度重視全過程工程咨詢項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及相關(guān)專業(yè)人才的培養(yǎng)，加強(qiáng)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理及法律等方面的理論知識培訓(xùn)，培養(yǎng)一批符合全過程工程咨詢服務(wù)需求的綜合型人才，為開展全過程工程咨詢業(yè)務(wù)提供人才支撐。鼓勵咨詢單位與國際著名的工程顧問公司開展多種形式的合作，提高業(yè)務(wù)水平，提升咨詢單位的國際競爭力。 　　六、強(qiáng)化保障措施 　?。ㄒ唬┘訌?qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。國務(wù)院投資主管部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)投資決策綜合性咨詢，國務(wù)院住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)工程建設(shè)全過程咨詢。各級投資主管部門、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門要高度重視全過程工程咨詢服務(wù)的推進(jìn)和發(fā)展，創(chuàng)新投資決策機(jī)制和工程建設(shè)管理機(jī)制，完善相關(guān)配套政策，加強(qiáng)對全過程工程咨詢服務(wù)活動的引導(dǎo)和支持，加強(qiáng)與財政、稅務(wù)、審計等有關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)，切實(shí)解決制約全過程工程咨詢實(shí)施中的實(shí)際問題。 　?。ǘ┩苿邮痉兑I(lǐng)。各級政府主管部門要引導(dǎo)和鼓勵工程決策和建設(shè)采用全過程工程咨詢模式，通過示范項(xiàng)目的引領(lǐng)作用，逐步培育一批全過程工程咨詢骨干企業(yè)，提高全過程工程咨詢的供給質(zhì)量和能力；鼓勵各地區(qū)和企業(yè)積極探索和開展全過程工程咨詢，及時總結(jié)和推廣經(jīng)驗(yàn)，擴(kuò)大全過程工程咨詢的影響力。 　　（三）加強(qiáng)政府監(jiān)管和行業(yè)自律。有關(guān)部門要根據(jù)職責(zé)分工，建立全過程工程咨詢監(jiān)管制度，創(chuàng)新全過程監(jiān)管方式，實(shí)施綜合監(jiān)管、聯(lián)動監(jiān)管，加大對違法違規(guī)咨詢單位和從業(yè)人員的處罰力度，建立信用檔案和公開不良行為信息，推動咨詢單位切實(shí)提高服務(wù)質(zhì)量和效率。有關(guān)行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，協(xié)助政府開展相關(guān)政策和標(biāo)準(zhǔn)體系研究，引導(dǎo)咨詢單位提升全過程工程咨詢服務(wù)能力；加強(qiáng)行業(yè)誠信自律體系建設(shè)，規(guī)范咨詢單位和從業(yè)人員的市場行為，引導(dǎo)市場合理競爭。 　　　　　　　　　　中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會                       中華人民共和國住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部                               2019年3月15日 ---------------------------------------------------------------- 抄送：中國工程咨詢協(xié)會。

國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)《工程咨詢單位資信評價標(biāo)準(zhǔn)》的通知

國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)《工程咨詢單位資信評價標(biāo)準(zhǔn)》的通知 核心提示：為落實(shí)《工程咨詢行業(yè)管理辦法》相關(guān)要求，引導(dǎo)和促進(jìn)工程咨詢行業(yè)發(fā)展，國家發(fā)展改革委研究制定了《工程咨詢單位資信評價標(biāo)準(zhǔn)》，本標(biāo)準(zhǔn)提出各地要密切關(guān)注《標(biāo)準(zhǔn)》執(zhí)行情況，對資信評價工作中出現(xiàn)的新問題、新情況要及時上報國家發(fā)展改革委，詳情請閱讀本文。 國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)《工程咨詢單位資信評價標(biāo)準(zhǔn)》的通知 發(fā)改投資規(guī)〔2018〕623號 各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委： 為落實(shí)《工程咨詢行業(yè)管理辦法》(國家發(fā)展改革委2017年第9號令)要求，引導(dǎo)和促進(jìn)工程咨詢行業(yè)發(fā)展，國家發(fā)展改革委研究制定了《工程咨詢單位資信評價標(biāo)準(zhǔn)》(以下簡稱《標(biāo)準(zhǔn)》)，現(xiàn)印發(fā)你們，并就有關(guān)事項(xiàng)通知如下： 一、建立工程咨詢單位資信評價制度，是推進(jìn)工程咨詢行業(yè)自律管理、優(yōu)化行業(yè)服務(wù)供給的改革舉措，是貫徹“放管服”改革要求、取消執(zhí)業(yè)限制、將工作重心向事中事后監(jiān)管轉(zhuǎn)變的制度安排，是以市場和用戶體現(xiàn)價值、以事后評價引領(lǐng)行業(yè)健康發(fā)展的重要手段。各級發(fā)展改革部門要充分認(rèn)識這項(xiàng)制度的重要意義，準(zhǔn)確把握資信評價的性質(zhì)定位，正確處理政府管理和行業(yè)自律的關(guān)系，在行業(yè)組織開展資信評價工作中發(fā)揮好指導(dǎo)監(jiān)督作用。 二、根據(jù)9號令有關(guān)規(guī)定，國家和省級發(fā)展改革委要指導(dǎo)監(jiān)督行業(yè)組織統(tǒng)一按照本《標(biāo)準(zhǔn)》開展工程咨詢單位資信評價，以確保評價結(jié)果公平公正。各省級發(fā)展改革委在指導(dǎo)監(jiān)督本行政區(qū)域內(nèi)注冊登記的工程咨詢單位乙級資信評價工作中，要重點(diǎn)圍繞行業(yè)組織的選擇確定、《標(biāo)準(zhǔn)》的監(jiān)督執(zhí)行、評價結(jié)果的公開和應(yīng)用、對行業(yè)組織和工程咨詢單位的政策服務(wù)等認(rèn)真履職、精心組織，確保改革舉措平穩(wěn)過渡。 三、在執(zhí)行9號令和本《標(biāo)準(zhǔn)》統(tǒng)一規(guī)定的前提下，各地資信評價工作的具體時間和工作程序可自行安排、確定。每年9月30日之前，各省級發(fā)展改革委要向國家發(fā)展改革委報送***近一次的乙級資信評價工作情況和結(jié)果。 四、各地要密切關(guān)注《標(biāo)準(zhǔn)》執(zhí)行情況，對資信評價工作中出現(xiàn)的新問題、新情況要及時上報國家發(fā)展改革委。國家發(fā)展改革委將根據(jù)資信評定情況和實(shí)際需要適時修訂完善《標(biāo)準(zhǔn)》。                                                                                                                         國家發(fā)展改革委                                                                                                 2018年4月23日

關(guān)于引發(fā)洛陽市建筑施工領(lǐng)域安全生產(chǎn)違法違規(guī)行為綜合施策聯(lián)合懲戒實(shí)施意見（試行）的通知